サービス概要

IT統制構築、IT統制評価、IT統制不備改善など、IT統制に係る全てのフェーズにおいて、実務に基づいた豊富な経験や知見を生かした支援を行います。
運用状況評価におけるテスト計画の策定、テストの実施、評価レポートの作成に至るまでの支援や、お客様の内部監査部に代わって運用状況評価を実施することも可能です。

サービス詳細

１．IT統制構築支援
IT統制の構築において重要となる文書化の支援をはじめ、統制の根拠となる規程類作成の支援、職務分掌や外部先委託についての支援など、統制環境を構築するにあたって幅広い支援が可能です。ITの内部統制構築は金融庁の実施基準などを参照しても不明瞭な点が多く、何をどこまで整備して良いのか判らない、文書へどのように落とし込めば良いのか判らない、何をどのような規程に盛り込めば良いのか判らないなど、多くの問題点を抱えている企業様が多いのが実情です。弊社のサービスは、監査経験を生かし、こういった問題を根本から解決するソリューションを提供致します。

２．IT統制評価支援
整備状況評価 及び 運用状況評価 を支援いたします。運用状況評価では、評価計画の策定、運用テストの実施、テスト結果の評価などを支援いたします。計画の策定では、評価範囲の決定、キーコントロールの選定、テスト方法の決定、サンプリング数・手法の決定、テスト対象期間の決定、などの具体的な手順や注意すべきポイントを提案いたします。